وافقت 11 شركة تعمل في وول ستريت على دفع 100 مليون دولار لتسوية اتهامات بانتهاك القواعد من خلال الفشل في منع استخدام الأجهزة الشخصية والرسائل النصية والتطبيقات مثل واتساب، في إطار حملة هيئة الأوراق المالية والبورصات الأميركية على شركات سمسرة ووساطة مالية ومستشاري استثمار تتهمها بانتهاك القوانين الفيدرالية.

واعترفت الشركات بالتعديات المنصوص عليها في تحقيقات الهيئة، بما في ذلك إنتهاك أحكام حفظ السجلات ضمن قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

سلسلة غرامات مدنية وافقت الشركات على دفع غرامات مدنية مجمعة تتخطى 100 مليون دولار، وبدأت في تنفيذ تحسينات على سياسات وإجراءات الامتثال لمعالجة المشكلة.

وقال مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، غوربير غريوال، إن الإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد قد تؤدي إلى عقوبات مدنية صارمة.

وأشار غريوال إلى أن إجراءات الإنفاذ تعكس نطاق الغرامات التي قد تواجهها الشركات بسبب انتهاك متطلبات حفظ السجلات الخاصة بقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

الغرامات

وافق بنك

Canadian Imperial Bank of Commerce

على دفع 30 مليون دولار للجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC)، كما ستدفع وحدتان تابعتان له هما: CIBC World Markets وCIBC Private Wealth Advisors نحو 12 مليون دولار إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأميركية.

ستدفع شركة Stifel، Nicolaus Company غرامة تقدر بنحو 35 مليون دولار.

وتقدر الغرامة على شركة Invesco Distributors مع شركة Invesco Advisers بنحو 35

مليون دولار.

وافقت شركة CIBC World Markets مع شركة CIBC Private Wealth Advisors على دفع نحو 12 مليون دولار.

ستدفع شركة Glazer Capital مليوني دولار.

وافقت شركة Intesa Sanpaolo IMI Securities على دفع غرامة 1.5 مليون دولار.

ستدفع شركة Canaccord Genuity على غرامة 1.25 مليون دولار.

تُغرم شركة Regions Securities ومن المقرر أن تدفع نحو 750 ألف دولار.

وافقت شركة Alpaca Securities على دفع غرامة.....

لقراءة المقال بالكامل، يرجى الضغط على زر "إقرأ على الموقع الرسمي" أدناه

هذا المحتوى مقدم من فوربس الشرق الأوسط