قامت سلطة دبي للخدمات المالية، بفرض غرامة بواقع 504 آلاف دولار على شركة «آرك كابيتال مانجمنت - دبي» بسبب عدم كفاية الأنظمة والضوابط لديها لتحديد حالات إساءة استغلال السوق، وإخفاقها في إبلاغ سلطة دبي للخدمات المالية بتغيير مقترح في السيطرة على الشركة.

وقال ألان لينينغ، مدير عام إدارة التنفيذ لسلطة دبي للخدمات المالية، إن نزاهة الأسواق المالية تعتمد على يقظة المشاركين فيها، ويتحمل مجتمع الأعمال الخاضع للتنظيم مسؤولية الالتزام بضمان عدم تسهيل حالات إساءة استغلال السوق، لذلك تطلب سلطة دبي للخدمات المالية من الشركات أن تمتلك أنظمة فاعلة للكشف عن الحالات المحتملة لإساءة استغلال السوق، وأن تبلغ بصورة فورية عن المعاملات والأوامر المشبوهة عند امتلاكها أسباباً معقولة للاشتباه في تلك الحالات.

ووجدت سلطة دبي للخدمات المالية أنه رغم امتلاك «شركة آرك» لأنظمة فاعلة لتحديد نماذج التداول التي تتماشى مع حالات إساءة استغلال السوق، فإنها لم تُعر اهتماماً كافياً للتنبيهات التي توفرها تلك الأنظمة، وفي بعض الحالات لم تراجعها بصورة فورية، ولذلك تعتبر سلطة دبي للخدمات المالية أن أنظمة وضوابط الشركة لتحديد حالات إساءة استغلال السوق كانت غير فعّالة، مما أدى إلى وقوع ما لا يقل عن عشر حالات تداول تم تجاهلها ولم يتم الإبلاغ عنها إلى سلطة دبي.....

لقراءة المقال بالكامل، يرجى الضغط على زر "إقرأ على الموقع الرسمي" أدناه

هذا المحتوى مقدم من صحيفة الاتحاد الإماراتية